Las preguntas sobre cómo se vendió una inversión, adónde fue a parar el dinero o por qué nunca se obtuvieron los rendimientos prometidos pueden convertirse en un problema que ponga en riesgo tu dinero, tu negocio y tu reputación. Cuando un banco, un organismo regulador o un agente federal comienza a hacer esas preguntas por escrito, esperar para responder rara vez ayuda.
Jeffrey S. Weiner, P.A. Ha litigado en más de 25 estados y ha presentado argumentos ante la Corte Suprema de Florida y la Corte Suprema de los Estados Unidos; esa es la experiencia que un abogado especializado en fraude de valores de Miami, de este bufete, aporta a cada investigación de la SEC, cada remisión de la FINRA o cada acusación federal.
Como bufete de abogados de Miami especializado en fraudes bursátiles que maneja casos que se tramitan tanto ante organismos reguladores civiles como ante fiscalías penales, nos esforzamos por poner esa experiencia de tu lado frente al gobierno lo antes posible en el proceso. Contáctanos para analizar qué significa realmente para ti la investigación o la acusación.
Nuestros abogados han llevado casos ante los tribunales de más de 25 estados y han presentado argumentos ante la Corte Suprema de Florida y la Corte Suprema de los Estados Unidos. Sea cual sea la situación actual de tu caso, es muy probable que ya hayamos estado ahí antes, con la libertad de un cliente en juego.
Llámanos hoy mismo 305-670-9919
La ley federal define el fraude de valores en términos amplios. Según el artículo 1348 del Título 18 del Código de los Estados Unidos (18 U.S.C. § 1348), es delito llevar a cabo a sabiendas, o intentar llevar a cabo, un plan para defraudar a alguien en relación con los valores de una empresa que cotiza en bolsa, u obtener dinero o bienes mediante pretextos falsos o fraudulentos vinculados a la compra o venta de un valor.
También conocido como fraude bursátil o de inversiones, el fraude de valores puede incluir la manipulación del mercado de valores, informes financieros falsos, declaraciones engañosas ante los organismos reguladores corporativos y la malversación de fondos.
Una condena en virtud de esta ley conlleva hasta 25 años de prisión federal y una multa de hasta $250,000. El gobierno no tiene que demostrar que los inversionistas realmente hayan perdido dinero, sino únicamente que se llevó a cabo o se intentó llevar a cabo la estafa.
Como se trata de un delito federal, quienes están a cargo de la investigación no son la policía local.
El Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. y el Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, conocida como FINRA, recopila pruebas y testimonios mucho antes de que se produzca cualquier arresto. La Fiscalía Federal decide entonces si presenta cargos penales además de cualquier demanda civil que interponga la SEC.
Un abogado especializado en fraude bursátil en Miami debe comprender ambas vías para poder defenderse de cualquiera de ellas de manera eficaz.
Los casos de fraude bursátil rara vez se reducen a una sola operación fallida o a un único correo electrónico engañoso. Los fiscales suelen basar su caso en un patrón de conducta, y la teoría del gobierno puede adoptar varias formas, entre ellos:
Cada una de estas teorías sigue dependiendo de que se demuestre la intención. El gobierno tiene que demostrar que tú sabías que lo que dijiste o enviaste a los inversionistas era falso o engañoso. Ese único elemento suele ser el que decide si se gana o se pierde una defensa, mucho antes de que el jurado siquiera escuche las cifras en dólares.
El fraude bursátil es un cargo de amplio alcance, que también puede dar lugar a otros cargos estatales o federales.
Dado que estas estafas suelen involucrar a múltiples inversionistas, cuentas bancarias y, en ocasiones, varias empresas, una investigación por fraude bursátil puede extenderse a fraude electrónico, malversación de fondos de clientes, lavado de dinero o un cargo más amplio por conspiración. Un cargo por conspiración puede abarcar a socios comerciales, familiares o empleados que tuvieron mucho menos control sobre el plan subyacente.
La FINRA también puede tomar medidas disciplinarias relacionadas con la licencia contra cualquier persona que cuente con una certificación de la Serie 7, la Serie 63 o una registración similar, independientemente de lo que el Departamento de Justicia decida hacer en el ámbito penal. Centrarse únicamente en el cargo principal e ignorar los riesgos relacionados que se van acumulando al mismo tiempo es uno de los errores más comunes que cometen las personas en las primeras etapas de estos casos.
La mayoría de los casos de fraude bursátil comienzan de manera discreta, a menudo meses antes de que se presente cualquier acusación pública. En general, la secuencia se ve así:
El trabajo de un abogado especializado en fraude bursátil de Miami suele tener que comenzar desde el principio. Las decisiones que se toman en la etapa de la notificación Wells —incluidas las declaraciones que se hacen y la información que se entrega— suelen determinar si el Departamento de Justicia decide presentar cargos penales o no.
No todos los casos de valores relacionados con Miami se tramitan en tribunales federales. Florida procesa sus propios casos de fraude de valores en virtud de la Ley de Valores y Protección al Inversionista de Florida, y las sanciones penales por infringirla se establecen en Código de Florida, § 517.302. La mayoría de las infracciones del Capítulo 517 se tipifican como delitos graves de tercer grado, castigados con hasta 5 años de prisión estatal.
Si el gobierno alega que alguien obtuvo más de $50,000 de cinco o más inversionistas, el cargo se convierte en un delito grave de primer grado, que conlleva una pena de hasta 30 años.
Los fiscales estatales y federales a veces investigan los mismos hechos al mismo tiempo. La Fiscalía Federal de los Estados Unidos, la SEC, el FBI y la Oficina de Regulación Financiera de Florida comparten información en el marco de iniciativas coordinadas contra el fraude bursátil que se llevan a cabo en el sur de Florida desde hace más de una década.
Los casos federales relacionados con valores que se presentan en Miami se tramitan ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Florida, ubicado en el Templo de Justicia Wilkie D. Ferguson Jr. en la Avenida North Miami, en el centro de Miami.
La Oficina Regional de la SEC en Miami, que abarca Florida, Luisiana, Misisipi, Puerto Rico y las Islas Vírgenes de los Estados Unidos, suele trabajar en estos casos junto con la Oficina Local del FBI en Miami y la Fiscalía Federal del Distrito Sur de Florida mucho antes de que se presente cualquier cargo.
Esa coordinación significa que, para cuando un caso llega ante un gran jurado, por lo general varias agencias ya han comparado información sobre las mismas transacciones.
Un abogado especializado en fraudes bursátiles de Miami que conozca bien cómo funcionan ese tribunal y esa fiscalía suele poder anticipar qué contiene el expediente del gobierno antes de que se entregue formalmente durante la fase de presentación de pruebas.
En Jeffrey S. Weiner, P.A., partimos de la idea de que toda persona que se enfrente a una acusación, incluso a un delito de cuello blanco como el fraude bursátil, tiene derecho a una defensa completa.
Desde hace más de 50 años, el bufete ha representado a personas acusadas de delitos federales y estatales desde Miami, con experiencia en juicios en más de 25 estados y en alegatos ante la Suprema Corte de Justicia de Florida y la Suprema Corte de Justicia de los Estados Unidos.
No. Jeffrey S. Weiner, P.A. ofrece una consulta gratuita para analizar los detalles de una investigación de la SEC, una remisión de la FINRA o un cargo por fraude de valores. Esa primera conversación no tiene ningún costo antes de decidir cómo proceder.
La SEC solo puede iniciar acciones civiles, en las que solicita sanciones como la restitución de ganancias, multas y medidas cautelares que prohíben a alguien participar en el sector de valores. Los cargos penales por fraude de valores los presenta el Departamento de Justicia y pueden acarrear penas de prisión. A menudo, ambos procesos se llevan a cabo al mismo tiempo sobre la base de los mismos hechos.
Sí. Según el artículo 1348 del Título 18 del Código de los Estados Unidos, el gobierno no tiene que demostrar que un inversionista haya sufrido una pérdida financiera. El hecho de llevar a cabo, o incluso intentar llevar a cabo, el esquema fraudulento puede ser suficiente para fundamentar un cargo.
Una notificación Wells significa que el personal de la SEC tiene previsto recomendar la presentación de cargos civiles y te está dando la oportunidad de responder por escrito antes de que eso suceda. La forma en que se redacte esa respuesta puede influir en que el caso siga adelante y en que el Departamento de Justicia también intervenga en el ámbito penal.
No. La ley federal también abarca los futuros y las opciones sobre materias primas, así como otros productos de inversión. Los esquemas que involucran contratos de futuros u ofertas de criptomonedas vinculadas a un valor pueden estar sujetos a las mismas leyes contra el fraude de valores.
Sí. Las empresas, las sociedades y los fondos de inversión pueden enfrentar cargos penales y acciones civiles de la SEC junto con las personas que las dirigían. Una entidad comercial que se enfrente a este tipo de riesgo suele necesitar su propio asesor legal, independiente de cualquier acusado individual.
Evita responder preguntas en el momento, incluso si la pregunta parece informal o rutinaria. Las declaraciones que se hacen al principio, antes de que alguien comprenda el alcance total de lo que los investigadores ya tienen, son difíciles de retractar más adelante en el caso.
Una investigación por fraude de valores avanza rápidamente una vez que las agencias federales y estatales comienzan a comparar información, y las decisiones que se toman en las primeras semanas suelen determinar si finalmente se presentan cargos. Jeffrey S. Weiner, P.A. ofrece consultas gratuitas a personas que enfrentan investigaciones de la SEC, remisiones de la FINRA o un cargo federal o estatal por fraude de valores relacionado con Miami.
Contáctanos hoy mismo para analizar los detalles de tu caso antes de decirles nada más a los investigadores.
Puede llamar a nuestra oficina las 24 horas del día, los 7 días de la semana. Siempre estamos listos para atenderlo, ya sea que
mediante una consulta telefónica, una reunión en nuestra oficina o una visita, si se encuentra en prisión. Todas las comunicaciones
son confidenciales y están protegidas por el secreto profesional entre abogado y cliente.
“*“ Indica que es un campo obligatorio
"*" indica los campos obligatorios
Two Datran Center, Suite 1910
9130 Boulevard Dadeland Sur
Miami, FL 33156
Derechos de autor © 2026 Jeffrey S. Weiner, P.A. Todos los derechos reservados. Aviso legal | Mapa del sitio | Política de privacidad.
*Las imágenes se obtienen bajo licencia de Canva y otros proveedores externos de imágenes de archivo, y se incluye la atribución cuando es necesario.
Marketing digital por: 
